李一男的“专业”辩解?

肖飒 · 2016-03-18 14:50:31

2014年2月17日,华中数控邀请珠海市运泰利自动化设备有限公司负责人到武汉商谈双方并购重组事宜,双方参会人员签订了保密协议。华中数控于2014年5月27日起停牌,2014年9月11日复牌。

近日,牛电科技CEO李一男因涉嫌内幕交易罪于3月15日在深圳市中级人民法院受审的消息引起了互联网行业巨震。

根据有关媒体报道,检方指控称李一男及其妹妹通过内幕消息炒股获利700多万元。

有关媒体根据庭上信息得知的基本案情如下:2014年2月17日,华中数控邀请珠海市运泰利自动化设备有限公司负责人到武汉商谈双方并购重组事宜,双方参会人员签订了保密协议。华中数控于2014年5月27日起停牌,2014年9月11日复牌。经证监会认定,内幕信息敏感期为2014年2月17日至5月26日。李一男及其亲属交易行为,发生在这一敏感期内。

有关媒体报道,李一男在庭上称自己与李晓涛私交一般,且从未从李晓涛处获取内幕消息。他买卖华中数控股票,与自己一贯的投资风格相符合,且从未暗示妹妹买入这只股票。李一男在庭审期间否认检方指控。

目前,本案仍在进一步审理之中。由于我们并不得知本案真实的案情及证据,难以对本案审理的事实发表评论。但我们注意到,有关媒体报道李一男在庭上称自己与李晓涛私交一般,且从未从李晓涛处获取内幕消息,也称其投资行为与自己一贯的投资风格相符合,亦未暗示其妹妹买入该支股票的辩解非常专业,故我们从李一男的该些辩解中对内幕交易罪的认定做个法律介绍。

辩解之一:

“与李晓涛私交一般,且从未从李晓涛处获取内幕消息”、“未暗示其妹妹买入该支股票”。

《最高人民法院、最高人民检察院关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》(以下称为“《内幕交易、泄露内幕信息司法解释》”)第二条规定:“具有下列行为的人员应当认定为刑法第一百八十条第一款规定的“非法获取证券、期货交易内幕信息的人员:……(二)内幕信息知情人员的近亲属或者其他与内幕信息知情人员关系密切的人员,在内幕信息敏感期内,从事或者明示、暗示他人从事,或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易,相关交易行为明显异常,且无正当理由或者正当信息来源的;(三)在内幕信息敏感期内,与内幕信息知情人员联络、接触,从事或者明示、暗示他人从事,或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易,相关交易行为明显异常,且无正当理由或者正当信息来源的。”

可见,李一男该陈述正是为自己被指控“非法获取证券内幕信息”做辩解。

辩解之二:

“投资行为与自己一贯的投资风格相符合。”

《内幕交易、泄露内幕信息司法解释》第三条规定:“本解释第二条第二项、第三项规定的‘相关交易行为明显异常’,要综合以下情形,从时间吻合程度、交易背离程度和利益关联程度等方面予以认定:

(一)开户、销户、激活资金账户或者指定交易(托管)、撤销指定交易(转托管)的时间与该内幕信息形成、变化、公开时间基本一致的;

(二)资金变化与该内幕信息形成、变化、公开时间基本一致的;

(三)买入或者卖出与内幕信息有关的证券、期货合约时间与内幕信息的形成、变化和公开时间基本一致的;

(四)买入或者卖出与内幕信息有关的证券、期货合约时间与获悉内幕信息的时间基本一致的;

(五)买入或者卖出证券、期货合约行为明显与平时交易习惯不同的;

(六)买入或者卖出证券、期货合约行为,或者集中持有证券、期货合约行为与该证券、期货公开信息反映的基本面明显背离的;

(七)账户交易资金进出与该内幕信息知情人员或者非法获取人员有关联或者利害关系的;

(八)其他交易行为明显异常情形。”

由此可见,被告人陈述正是为自己交易“具有其他正当理由或者正当信息来源”做辩解。

被告人李一男“专业”的自我辩解,是否被法院采信,还需要根据后续案件进展做判断。

新闻看后,不禁感慨,一代“商业天才”要就此陨落吗?伴随着互联网风云人物的罪与罚,作为证券金融法律从业者,我们将密切关注本案的进展,给出不同角度的法律观察。

 

本文由鸣金专栏作家撰写,文章仅代表作者个人观点,如需转载,请注明来源。

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肖飒

肖飒,互联网金融法律专家,全球共享金融100人论坛首批成员。

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